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奔腾集团“暗渡陈仓”操纵股价,多次威胁恐吓调查人员终被罚

近日,证券及期货事务监察委员会(Securities and Futures Commission)官方网站发布了两项行政处罚决定和一项市场准入禁令决定,这两项决定都与奔腾集团()有关。新三板上市公司。

事件的原因可以追溯到奔腾集团发布的公告。 2017年1月3日,奔腾集团宣布“公司打算收购a股市场上市公司,公司管理层正积极推进寻找符合公司战略的目标。”

消息发布后,奔腾集团的股价立即飙升。

然而,事实上奔腾集团的非法信息披露及其董事长和妻子对市场的非法操纵隐藏在股价上涨的背后。

在中国证监会发布的两项行政处罚决定中,第一项处罚奔腾集团未能履行函复义务,并在函复中保存虚假记录。其中,奔腾集团被罚款60万元。此外,时任董事长的张犹达和董事会秘书田永林都受到警告,分别被罚款30万元和10万元。

在第二份行政处罚书中,当时奔腾集团董事长张犹达和奔腾集团副董事长张小敏因操纵奔腾集团价格而受到处罚。共没收422.2万元。 此外,证券及期货事务监察委员会(sec)发布了一项禁止进入证券市场的决定,并采取终身措施,分别禁止张犹达和他的妻子进入证券市场。

值得注意的是,中国证监会还指出,在办案过程中,当事人使用特别恶劣的手段阻挠或抵制中国证监会工作人员行使调查权,严重扰乱证券市场秩序

今年8月底,奔腾集团的主办证券公司大通证券(Chase Securities)发布风险警告称,“目前,奔腾集团的实际控制人张犹达已被列为违背诺言的人。” “

”谢敦祥“失败了,但消息不胫而走

奔腾科技产业集团有限公司(原“内蒙古赤峰奔腾产业(集团)有限公司”)成立于1997年。其主要业务是批发和零售各种家用电器和消费电子产品。其官方网站显示,目前有六大业务部门:奔腾电器连锁、奔腾社区食物链超市连锁、奔腾物流、奔腾电子商务、奔腾家居和奔腾金融

2016年12月6日,国电英利特(,古坝)能源化工集团有限公司(以下简称“英利特集团”)通过宁夏英利特化工有限公司(以下简称“英利特化工”)的信息披露平台发布《关于国有控股股东拟协议转让公司股份公开征集受让方的公告》 公告要求受让方在2016年12月19日17: 00之前将“资格预审材料(包括同意接受股份转让的受让方的内部决策文件)”带到英利特集团现场进行登记。

2016年12月7日,奔腾集团董事会成立《内蒙古赤峰奔腾实业(集团)股份有限公司第二届董事会第十五次会议决议》(以下简称《第十五次董事会决议》),内容为:“同意公司参与国电英利特能源化工集团有限公司的认购,共同转让其宁夏英利特化工集团有限公司的155,322,687股(占上市公司总股本的51.25%)及其100%股权及相关债权。”

2016年12月16日,奔腾集团股东大会成立《内蒙古赤峰奔腾实业(集团)股份有限公司第2016届股东大会第十四次会议决议》(以下简称《股东大会决议》),同意《第十五次董事会决议》相关事宜 2016年12月19日,奔腾集团法定代表人张犹达委托业内专业人士雷木华将“资格预审材料”带到英利特集团申请参与研究。 提交的“资格预审材料”包括《第十五次董事会决议》和《股东大会决议》

根据《非上市公众公司监督管理办法》的第25条,奔腾集团《第十五次董事会决议》和《股东大会决议》包含可能对股价有较大影响的重大事件。奔腾集团未能履行上述决议的信息披露义务

从时间上看,奔腾集团的收购方案存在一定的漏洞。

2016年12月30日,奔腾集团召开第二届董事会第十七次会议审议通过三项提案,第二项是《拟在A股市场收购上市公司的议案》,其中包括:“公司有意收购a股市场上市公司,公司管理层正在积极推动寻找符合公司战略的目标。” “2017年1月3日,奔腾集团宣布《内蒙古赤峰奔腾实业(集团)股份有限公司第二届董事会第十七次会议决议》

但是,根据奔腾集团提供的《关于奔腾集团参与收购英力特化工股权的情况说明》,“2016年12月22日,经过调查,雷木华向我公司董事长张犹达建议放弃参与英利特集团股份的公开转让。听了他的建议后,我公司决定不参与英利特集团股份的公开转让,此后与英利特集团没有任何联系。”

为了证明奔腾集团于2016年12月22日放弃收购,中国证监会还于2017年5月15日取出了英达集团发行的《国电英力特能源化工集团股份有限公司关于就内蒙古赤峰奔腾实业(集团)股份有限公司参与英力特化工股权转让事项有关情况的说明》。 显示2016年12月22日,奔腾集团没有参与此次转让,也没有与英达集团就未来的股份转让进行任何接触。

操纵股价和频繁编造谎言

就在奔腾集团发布收购消息时,张犹达和张小敏控制了账户集团的使用,集中了他们的资本优势、股权优势和信息优势。2016年12月30日至2017年1月6日,他们持续交易“奔腾集团”,操纵交易价格和交易量,导致“奔腾集团”价格持续大幅上涨。

操纵期间,张犹达和张小敏控制的账户组购买了“奔腾集团”344.3万股,卖出了66.7万股

在操纵期的五个交易日内,账户组主动连续买入“奔腾集团”的股票(3笔或更多交易)。股价在短时间内迅速上涨,涨幅最大的是2017年1月6日。“奔腾集团”股价在76分钟内上涨24.49%。与此同时,所有账户组都报告称,买入价格高于做市商的卖出价格,也明显高于其他市场投资者的买入价格。做市商的价格和股票价格在短时间内大幅上涨。

张犹达、张小敏及其代理人提出了六项声明和论据,其中一项声明和论据称,没有证据证明所涉账户由张犹达和张小敏控制。 不过,证监会都给出了反驳意见,指出涉案账户组的操作完全相同,订单的IP地址与苹果公司的地址高度一致,苹果公司的地址都是奔腾集团的办事处。

此外,中国证监会发布的禁止进入市场的决定还将告知在调查期间会面的张犹达夫妇,他们对中国证监会工作人员行使调查权的抵制。

中国证监会指出,张犹达、张小敏在办案过程中态度蛮横,多次威胁恐吓调查人员,并在调查组进行窃听调查的地方安装录音设备。 无视执法机关的权威,不关心调查过程的严肃性,作出不实陈述,经常编造谎言为自己辩解,向调查组提供虚假证据,行为特别恶劣,情节特别严重的,应当从严惩处。

最后,中国证监会没收张犹达、张小敏非法所得70万元,并处351.85万元罚款。张犹达和张小敏分别被终身禁止进入证券市场。

(责任编辑:唐欣欣HN060)

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